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金融庁、三菱UFJ銀行、三菱UFJモルガン・スタンレー証券に事業開発を発注

金融庁、三菱UFJ銀行、三菱UFJモルガン・スタンレー証券に事業開発を発注

株式会社三菱UFJ銀行は本日、日本の金融庁(FSA)により行政措置が講じられたことを確認しました。

6月14日、証券取引委員会、三菱UFJ銀行、三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社は、 (MUMSS)は、首相と金融庁長官が彼らに対して行政処分を勧告したと発表した。 三菱UFJ銀行の銀行・証券共同業務における企業関連情報の管理において、顧客情報の不正な共同利用、登録金融機関等及びMUMSSを通じた証券業務の禁止に違反する不当な勧誘行為。

本日、金融庁は、三菱UFJ銀行及び三菱UFJ銀行に対し、金融商品取引法第51条第2項及び第51条に基づく業務開発命令、並びに、三菱UFJ銀行及び三菱UFJ銀行に対して、第52条第31項に基づく報告書の提出命令を発出したと発表しました。 。 -1 および銀行法第 24 条第 1 項。

このため企業では、研修や勉強会などを活用して社内への迅速な情報発信、実際の事例や状況に合わせた手順やルールの短期間での整備・浸透、コンピュータの整備などの監視体制の強化などが検討されています。 中長期的には。

MUFG、三菱UFJ銀行及びMUMSSは、今回の事業展開命令及び報告命令に基づき、本件に関する事業展開計画及び報告書を金融庁に提出する予定です。

三菱UFJ銀行としては、今回の行政処分を踏まえ、経営陣を含めた責任の所在を明確にしてまいります。 これらのインシデントの根本原因分析に基づいて、効果的な業務改善計画を迅速に策定し、円滑に実行します。

当社は、このような事態の再発防止に向けて、根本原因分析に基づいた効果的な業務改善計画を速やかに策定し、円滑に実行してまいります。

MUFGは、当社の子会社である三菱UFJ銀行において、銀行法第12条に規定するその他の業務及び銀行法第12条第2項の2に規定する顧客情報の管理に係る事故が認められた場合には、事実確認を行います。活動。 三菱UFJ銀行の親会社として、その原因(背景要因も含む)を分析し、それに基づいて問題点を特定します。


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